Nicaragua- La Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras (SIBOIF), mediante Resolución No. CD-SIBOIF-1148-2-ENE14-2020, presentó la nueva Norma sobre Información Mínima requerida a las Oficinas de Representación de Bancos y Financieras Extranjeras, publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 31 del 17 de febrero de 2020.
La principal novedad o cambio va relacionada al área de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento al Terrorismo y Financiamiento a la Proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FP), disponiendo que-además de cumplir todo lo aplicable con las disposiciones establecidas en materia de prevención de los riesgos asociados-se deberán efectuar la respectiva matriz de análisis de brechas, evaluaciones individuales de sus riesgos particulares de LA/FT/FP y ajustar su programa de prevención de estos riesgos en concordancia a los mayores y menores riesgos de LA/FT/FP identificados. Para tales efectos, se dispone de un plazo de noventa días para dar cumplimiento con el punto anterior, de conformidad al artículo décimo de la norma.
En cuanto a la información mínima que se le exigirá a las Oficinas Extranjeras, en su esencia se mantiene sin cambios respecto a su predecesora, manteniendo la obligación de notificar a las autoridades cualquier cambio que se dé o el deber de entregar mensualmente el detalle de todas las operaciones activas que realicen en Nicaragua.
La nueva Norma viene a sustituir a la anterior Norma sobre Información Mínima Requerida a las Oficinas de Representación de Bancos y Financieras Extranjeras, contenida en Resolución CD-SIBOIF-448-1-OCTU24-2006, del 24 de octubre de 2006, publicada en La Gaceta, Diario Oficial No. 227 del 22 de noviembre de 2006.
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Avil Ramirez Mayorga
Avil Ramirez Mayorga es asociado de CENTRAL LAW en Nicaragua y es candidato a graduarse en Junio 2020 de la Maestría en Derecho con mención en Derecho de Empresa de la Pontificia Universidad Católica de Chile.
